尚福林：资本市场稽查需加力

中国证监会主席尚福林在证监会近日举行的“2005-2006年度稽查立功颁奖典礼”上表示，目前，我国资本市场“新兴加转轨”的特征没有根本改变，市场规范化程度还不高，证监会需不断加强稽查工作。

    尚福林表示，目前，“查、审”分离的证券执法新体制的内部整合已初步完成。尚福林指出，要高度重视执法工作，把保护投资者的利益当作工作的首要目标，加强证券执法，及时发现、及时制止、坚决打击违法违规行为。

    “新兴加转轨”特征没变

    尚福林介绍，证监会不断加强稽查执法基础性工作，集中力量查办了“德隆”、“科龙”、“南方证券”、“闽发证券”等一批大案要案，坚决打击各类违法违规行为。近五年来，共办理案件736件，移送公安机关案件104件，做出行政处罚212个，180家单位和987名个人受到处罚，165名责任人被市场禁入。

    他指出，近年来我国资本市场发生了转折性变化，但“新兴加转轨”的特征没有发生根本改变，市场规范化程度还不高，稽查工作仍需不断加强。

    今年以来，证监会对证券执法体制进行了重大改革，从制度上确立了“查、审”分离、调查与处罚权力相互制约的证券执法新体制。目前，有关部门正积极组织改革方案的具体落实，各项调整有序进行，人员和业务平稳过渡，内部整合已初步完成。

    证监会主席尚福林要求，要充分认识执法工作的重要性，把保护投资者的利益当作工作的首要目标；要培养一支理想信念坚定、作风过硬、业务技能精湛的稽查队伍。

    做到“有异常就有反应”

    事实上，面对资本市场快速发展带来的违法行为的增加，提高反应能力已成为监管部门工作上的重中之重。

    在近日召开的中国证监会稽查工作会议上，中国证监会副主席范福春表示，证券执法体制改革是具有中国特色的。只要我们落实到位，真正做到“有异常就有反应，有反应就有结果”，我们的快速反应能力，一定可以走在世界前列。

    他表示，我国资本市场的发展速度很快，但发展规模和质量不平衡，风险防范和化解能力不足，市场主体整体素质不高，法制和自律意识薄弱，加上内外部环境日趋复杂，案发数量高居不下，案情更加隐蔽复杂，证券执法形势仍然严峻。因此，搞好稽查工作，必须坚持集中统一指挥；坚持“及时发现、及时制止、及时查处”的方针；坚持铁案原则；坚持抓主要矛盾；不断改革创新；提升稽查人员素质；做好行政执法与刑事、司法的衔接工作。

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    尚福林：努力开创证券执法工作新局面

　　近五年来，共办理案件736件，移送公安机关案件104件，作出行政处罚212个，180家单位和987名个人受到处罚，165名责任人被市场禁入

　　今年来确立了“查、审”分离，调查与处罚权力相互制约的证券执法新体制　　

　　中国证监会近日在京举行了2005-2006年度稽查立功颁奖典礼，中国证监会党委书记、主席尚福林出席会议并作重要讲话。他强调，证券执法工作关系到资本市场的科学发展、市场经济的公平正义和投资者的切身利益，证券期货监管系统证券执法人员要提高认识，牢记使命，团结奋斗，努力开创证券执法工作的新局面。

　　尚福林表示，在党中央国务院的正确领导下，为促进资本市场健康发展，证监会在积极推进股权分置改革、上市公司清欠、证券公司综合治理等工作的同时，不断加强稽查执法基础性工作，严格依法履行监管职责，集中力量查办了“德隆”、“科龙”、“南方证券”、“闽发证券”等一批大案要案，坚决打击各类违法违规行为，切实保护广大投资者的合法权益，维护“公平、公正、公开”的市场秩序。近五年来，共办理案件736件，移送公安机关案件104件，作出行政处罚212个，180家单位和987名个人受到处罚，165名责任人被市场禁入。

　　尚福林指出，近年来我国资本市场发生了转折性变化，但“新兴加转轨”的特征没有发生根本改变，市场规范化程度还不高，稽查工作仍需不断加强。在国务院的高度重视和中编办等部门的大力支持下，2007年以来，证监会对证券执法体制进行了重大改革，进一步完善稽查的集中统一指挥，增强稽查力量，从制度上确立了“查、审”分离，调查与处罚权力相互制约的证券执法新体制。

    目前，有关部门正积极组织改革方案的具体落实，各项调整有序进行，人员和业务平稳过渡，内部整合已初步完成。

　　尚福林就进一步做好证券执法工作，维护市场健康稳定发展提出三点要求：

　　一是要充分认识执法工作的重要性。我国资本市场的经济环境、法律环境、社会环境中还有很多与现代资本市场不相一致的地方，证券违法违规案件时有发生，案情隐蔽性更强，复杂程度更高。要高度重视执法工作，把保护投资者的利益当作工作的首要目标，加强证券执法，及时发现、及时制止、坚决打击违法违规行为，有效维护市场秩序。

　　二是要充分认识执法工作的特殊性。稽查工作与违法违规行为做斗争，当事人的行为一旦被查实，不仅要丧失非法利益，还将受到法律的惩处，必然通过各种渠道、各种手法抗拒调查执法。要树立高度的责任感和使命感，坚持铁面无私、勇于奉献，敢于执法，善于执法，有效执法。

　　三是要充分认识稽查队伍建设的紧迫性。合格的稽查执法人员，需要过硬的政治素质和较高的专业素质，要对稽查队伍的学习、培训和提高做出统筹安排，培养一支理想信念坚定、作风过硬、业务技能精湛的稽查队伍。

　　大会对2005、2006两个年度稽查办案荣立一、二、三等功和嘉奖的28个集体、55名个人进行了表彰。中国证监会党委副书记、副主席范福春主持会议，证监会领导李小雪、桂敏杰、姚刚、刘新华、姜洋以及各派出机构、系统各单位、会机关各部门负责人以及证监会稽查局、稽查总队、公安部证券犯罪侦查局有关负责人参加了会议。(上海证券报)

    有异常就有反应 有反应就有结果

　　中国证监会党委副书记、副主席范福春近日在京指出，要把改革后的证券执法体制落实到位，真正做到“有异常就有反应，有反应就有结果”，有效打击违法违规行为，保护广大投资者的合法权益，维护证券市场健康运行和稳定发展。

　　中国证监会稽查工作会议近日在京召开，范福春在会议上作了“建设中国特色证券执法体制，为资本市场健康发展做出更大贡献”的报告。在报告中，范福春总结了几年来的稽查工作，通报了证券执法体制改革的情况，分析了当前的证券执法形势，对今后一个时期的工作作出了具体部署。

　　范福春要求，搞好稽查工作，必须坚持集中统一指挥，增强证券执法合力；必须坚持“及时发现、及时制止、及时查处”的方针，提高证券执法效率；必须坚持铁案原则，不断提高案件查办质量；必须坚持抓主要矛盾，注重执法的实际效果；必须注意政策和策略，不断改革创新；必须抓好队伍建设，提升稽查人员素质；必须加强与公、检、法等部门的密切配合，做好行政执法与刑事、司法的衔接工作。

　　他强调，我国资本市场的发展速度很快，但规范化程度不高的特征依然存在，发展规模和质量不平衡，风险防范和化解能力不足，市场主体整体素质不高，法制和自律意识薄弱，加上内外部环境日趋复杂，案发数量高居不下，案情更加隐蔽复杂，证券执法形势仍然严峻。证券监管系统和稽查队伍，一要树立正确的执法理念，重视执法，积极执法，严格执法，有效执法。二要发挥协同作战的组织优势，抓好系统内部不同稽查力量的协同，抓好稽查部门与日常监管、业务监管部门的协同，抓好稽查部门与交易所、行业协会等自律组织的协同。

    三要培养一支高素质的执法队伍，采取实习、培训等多种措施，提高执法人员的思想素质、政治素质和业务素质。

　　范福春指出，国家对证券执法体制进行改革，是对证券执法的关心和重视。改革后的证券执法体制，符合我国资本市场实际，符合证券执法的一般要求，是具有中国特色的。只要我们落实到位，真正做到"有异常就有反应，有反应就有结果"，我们的快速反应能力，一定可以走在世界前列，我们的证券执法能力，一定可以大大提高，从而有效打击违法违规行为，保护广大投资者的合法权益，维护证券市场健康运行和稳定发展。(上海证券报)